Q&A 实录：
1、在答复 Final OA 时，有比提交 RCE 请求节约费用的方式吗？

单从程序的角度来说，在收到 Final OA 进行答复以后，有两个比提交 RCE 请求共节约费用的方式，一个就是我们之前讲到的 AFCP2.0 请求，还有另外一个就是可以参与 P3 计划。

这个仅仅是从程序上考虑。但是我们还要再考虑得更全面一点，就是提交 AFCP2.0 请求或者参与 P3 计划以后，后面还有可能再要求申请人提交 RCE，这个还是需要请大家注意的。

2、想学习美国专利法相关详解，老师能推荐些合适的书或网址么？

我们推荐大家去看美国专利局的官方网站，那么有 3 个美国专利法相关的文件，可以建议大家去仔细阅读一下。

第一个就是美国的专利审查指南。它的名字叫做 MPEP。然后美国专利法和美国专利实施细则。

3、在收到 Final OA 并提了 RCE，依然没有得到审查员的认可，是不是就毫无希望了?

这个当然不是。我们在提交 RCE 以后，又收到了 Final，那这个和我们第一次收到 Final OA 的时候的答复方法，其实是一样的。那么这个时候就是我们课程里面讲到的，可以有 7 种途径进行答复。

我们今天课程里重点介绍了，你也可以直接答复，或者提交 AFCP 2.0 或者 P3，然后再进行一些答复。或者如果对审查员的意见有争议，他的驳回理由你有争议，你也可以直接提交上诉请求，或者提交续案或者分案，或者也可以放弃。这个不是毫无希望了。

4、美国专利审查意见延期最长不是三个月吗？那么为什么延期官费还会有5个月呢？
5、答延答复审查意见通知书最多延期 4 个月，为什么还有延期 5 个月的官费呢？

这两个问题我们可以放在一起回答。这涉及到美国专利审查它一些历史上的问题。时间往回推得久一点的话，最早官方答复期限是一个月的缩减通知书。那么对于这种通知书，那可以延期 5个月，延期到发文日起 6 个月的期限答，这个时候就存在延期 5 个月的官费。那么现在随着美国专利法的发展，我们现在用得更多的，是在提交上诉请求这个程序里面。

那么申请人首先要提出 Notice of Appeal 的这个文件，然后在提交这个文件以后，需要在 2 个月内，提交符合专利局要求的上诉理由 书，上诉理由书的英文名字叫做 Appeal Brief，然后同时缴纳官费。

而且这个时候缴纳延期费以后，也可以往后延期 5 个月。所以这个幻灯片它可能是出现在我们介绍的通常比较常见的一些审查意见通知书的这个部分。

但是为了让大家更全面地了解美国的专利审查，我们就把所有的延期的费用都列在了这里。不代表就是这几个审查意见通知书它们不会有 5 个月的延期费。但是它的确是存在这种情况的。

6、老师，请问一下，能否以法人作为申请人在美国申请专利？请问流程是怎样的？

我们大家都知道，美国专利法在 2011 年经历了一次修改，这次修改最大的变化，就是可以以法人作为申请人，提交专利申请了。

在改法之前只能是以发明人作为申请人提交申请。大概的流程就是，首先申请人要准备签署文件，签署文件主要包括委托书、发明人的声明，还有发明人和申请人之间的转让证明。

同样的，也是需要提交申请文件，申请文件需要包括说明书、权利要求书、摘要和附图，其他的流程性的文件就是由您的律师来进行准备。那么里面肯定是要包括请求书的，以及其他的一些声明，还有一些律师准备的一些常规的文件。

7、RCE 有次数限制吗？谁都可以请求 RCE 吗？

首先，提交 RCE 是没有次数限制的。但是 RCE 的官费是相当高的。

第一次提交 RCE 是 1200 美元大实体，那么第二次提交，它就是提高到了 1700 美元。这个 RCE 的官费也是经历过一次上涨的，之所以上涨，它有一个很明显的意图，就是降低大家提交 RCE 请求的次数，但是并不代表官方有次数上的限制。

另外是不是谁都可以提交 RCE？申请人肯定是可以提交 RCE 请求的，你比如说我们刚才在 PPT 里面介绍的，申请人在收到 Final OA 以后，可以随着 Final OA 的答复文本提交 RCE，或者说我在收到 Final OA 以后。我发现有遗漏的，或者是有新发现的信息公开声明，就是IDS，我也可以在提 RCE 的时候，再把我需要公开给审查员的这些文献也都提交上去。

8、老师，如果我在审通的答复期限内没找到合适的答复方式，过了期限后还能再答吗？延期的时限也过了。

如果在 Final OA 发文日起 6 个月，申请人都没有找到合适的答复方式，那么这个案子也没有提交任何的答复，也没有跟审查员进行电话也好，或者任何方式的沟通，那么这个案子很有可能就会被视撤。

但是这个时候，就像我们刚才课程最后一部分介绍的，我们还可以提交恢复请求，大家可以参考 PPT 的第 47 页，那么通常我们用到的理由就是 unavoidable，就是不可避免的，或者是不是故意的，就是 unintentional 的。

大家还是请需要注意一下，就是我们提交了恢复请求以后，审查员可能会需要 6 到 8 个月的时间来判断是不是批准我们的恢复请求，所以我们提恢复它是有风险的。

所以还是建议大家在答复 Final OA 的时候一定要看紧时限，尽量不要走到恢复程序。

9、老师，我想问一下可以在我们在中国递交美国申请吗？

首先想跟大家分享一下，就是提交美国申请，它是有两个必要的条件。

第一个是要有一个注册的美国律师的身份，然后另外还需要在美国专利局有一个注册的账户。用这个身份和这个账户一起锁定，然后我们这位律师交的所有的案子,都会挂在这个账号下面，那比如我们隆天，就是有这种作业模式的，我们隆天可以直接在中国递交美国的申请。

10、在我的认识里，真正案件提上诉的特别少。为什么呢？是因为费用贵吗？

是的，提交上诉的案件特别少。

它是有两方面的原因，首先就是因为费用相当昂贵，不管是官费还是代理费，都是非常高的。那么比如说我们申请人提交一个 Notice of Appeal，它的官费就是 800 美元。

那么如果我们提交了一个双方复审的程序，它的官费就直接上涨到了 2000 美元，如果是双方复审的提交请求的话，在 20 个权利要求范围内，它的官费甚至高达 9000 美元。

大家可以看到，它的官费都是非常昂贵的，而且代理律师在提交上诉请求的这个过程中，要花费非常长的时间，我们考虑到外方律师的费用那也是非常可观的。

另外还有一个原因，就是上诉请求它的审查时间是非常长的。根据我们自己做案子的经验，还有我们合作的一些事务所、我们律师之间互相分享的一些经验，通常提交上诉请求它的审查时间都是在两年多，申请人才能得出一个最终的决定，时间也是非常漫长的，所以上诉的数量还是比较低。

11、答复 Final OA 时，仅争辩或修改，不提 RCE，会有什么后果呢？

我理解这种情况就是我们今天讲的应对方式的第一种，就是收到 Final OA 以后，直接提交答辩意见或者修改文本。那么在PPT里面，我们也已经介绍过了，审查员通常会发出 AA。

或者他也有可能认为你的修改和答辩直接符合授权条件，他就发出授权通知书，那么他也有可能对你的答复没有任何反馈。那在这种情况下，我们就一定要看紧发文日起 3 个月内的这个答复的时限。如果在到了这个时限附近，快接近这个时限的时候，我们甚至可以主动和审查员进行电话的沟通。然后在跟审查员直接电话沟通过程中，可以能判断出来，审查员是不是有发AA的可能性，就是我们还要不要等待审查员的后续的一个动作。

还有一种可能性，就是审查员会主动和你的申请人，或者你的代理律师打电话沟通，他会给你提供一个修改意见，然后要求你在非常短的时间内答复他，你是不是接受？如果你接受了话，那下一个审查员就会发出授权的通知书。这个在 PPT 的第 22 页，有更详细的介绍，大家可以看一下。

12、收到授权通知后，是否会出现官方撤回授权的情况？

这种情况非常少见，但是我们在实际作业中还的确是遇到过。

因为什么呢？就是美国专利局它的审查程序里面，它也是有一道质检程序的。这个跟我们中国专利局的程序是类似的。那么审查员他在签发授权通知书以后，他的上级，就是做质检的这个人，通常他的头衔是叫做 supervisor，有的时候我会看到这个审查员他的授权是不合理的，那么他就会直接撤回授权。

这种情况非常少见，但是我们的确是遇到过。

13、如果母案不答复审查意见了，提分案的截止期限是什么时候呢？

这个在 PPT 里面也介绍过，母案不答复意见了，就是主要是母案它是未决，也就是我们在 PPT 里面用到的英文叫做 pending，它主要是在 pending 状态下。在这段期间都是可以提交分案的。那么 pending 通常是指母案，就是你上一个没有答复的那个审查意见，它的最终关限，也就是它发文日起 6 个月内，或者是母案在收到视撤通知书之前都是可以提交分案的。

14、申请人可以主动要求和审查员电话会晤或者面谈吗？

这个当然是可以的，但是要求你要主动先和审查员约一个面谈的时间，或者会晤的时间。

为什么要提前预约呢？因为美国的审查员大部分都是在家里办公的。如果你直接打他桌子上的座机的话，是很有可能是找不到审查员的，所以一定要提前预约好时间。

然后在约的时间一定要准时。时间观念还是非常重要。

15、老师，什么情况下会发 AA？美专局一定会发 AA 吗？

发 AA 的情况有很多。

首先申请人在收到 Final OA 以后，如果你是直接提交答辩意见，或者是修改文本的话，审查员在收到你的答复以后，他有可能会发 AA。

还有一种途径，就是提交 AFCP 2.0 请求，在这种情况下，审查员如果认为需要跟你做进一步的沟通，他是必须发出 AA 的。

参与 P3 计划，如果 P3 最后的决定书是要求这个案件重新审查的话，也有可能审查员会发出 AA 的，但是不是一定会发 AA。发 AA 不是审查员的法定义务，这点还是请大家要注意。

16、答复 Final OA 时，如何选择是直接答复还是提交 RCE？

我们申请人在收到 Final OA 以后，需要做一个判断。如果认为这个案子是有授权前景的，比如有审查员能够接受的权项，或者 Final OA 中只有形式上的问题，那么申请人可以选择直接答复，将审查员接受的这些权项进行一个简单的合并，或者把形式的问题来进行修改。这样直接答复，授权的几率比较大。

另外，如果是权利要求的修改幅度比较大，直接答复的话，审查员很难 enter 你提交的这次修改，那么这个时候，就建议大家最好要提交 RCE。

在实践中，我们还是需要根据案件的具体情况，也可以考虑使用 PPT 中的 AFCP 2.0计划或者参与P3程序，比如有一定的修改，但是修改的幅度并不大，就可以利用 AFCP 2.0 的这个程序。这样可以节省不小的一笔费用。

17、请问老师：要什么样的条件，才能在中国直接向美国提交专利申请文件？

这个问题我们在在第九个问题中已经介绍过了，它是有两个必要的条件。

一个是要有一个注册的美国律师，那么在美国注册的律师,他都有一个律师的编号。这个编号是必须的。

然后另外还要在美国专利局网站上有一个注册的 customer number。这个律师是要跟这个 customer number 进行关联的。

必须得具备这两个条件才能在中国提交美国专利申请。我们隆天这种模式已经进行了一段时间了，那如果大家对于更详细的这种条件也好，提交方式也好，感兴趣的话，可以通过 PPT 最后一页的联系方式，直接和我们沟通。

18、请问电询是否会产生官费？是否审查员不同意电询，就不能答复审查意见？

这里我理解的电询，就是与审查员之间进行电话沟通，那么电话沟通是不会产生官费的。

但是如果我们是案件委托给外方的，比如说美国的事务所。那么律师他会收取会晤的，就是律师的费用的。如果审查员不同意电询，就不能答复审查意见？这个不会。

审查员不同意电话进行沟通，我们可以书面跟他进行沟通。我们可以直接答复审查意见，或者根据今天给大家提供的这么多选择里面选择一项你认为最合适的，跟审查员进行进一步的书面的沟通，这都是可以的。

19、AFCP 2.0 是不是可以完全替换直接答复？

这个是不可以的。

AFCP2.0，它作为一个试行的计划，它并不是写在法里面的，那么直接答复它是有相对应的法条。

并且还是请大家注意，在 PPT 第 30 页里面有介绍，AFCP 2.0 它是有一个时间的限制的，它是目前已经延期到 2017 年 9 月 30 号，那需要在这个之前提交的 AFCP 2.0 是有效的。

之后提交的它就是无效了。如果这个计划不延期的话，它是无效的，那肯定是不能完全替代直接答复。

另外，大家参与 AFCP 2.0 这个计划，有一个非常严格的要求，就是你的修改幅度是一定是不能很大的。审查员必须需要很少的时间，这个很少的时间，专利局里面是有指定的，就是发明案要在 3 个小时以内，外观案要在一个小时以内，就能完成检索或者审查的。那么我们直接答复的话，修改幅度肯定是比这个要大的。

另外 AFCP 2.0 是要同意跟审查员进行会晤的，这些都跟我们直接答复是有很大的不同的。这点请大家注意。