联合专利分类(CPC)简介

联合专利分类(CPC)简介

   分类号是专利文献的重要标识之一,是迅速有效地从大量专利文献中检索到所需技术和法律信息的重要途径之一。目前,全球使用的专利分类体系主要有国际专利分类体系(IPC)、美国专利分类体系(USPC)、欧洲专利分类体系(ECLAICO)以及日本专利分类体系(FIF-term)。其中,IPC条目数量有近7万,被62个成员国广泛使用,但更新速率慢、单一分类号下文献量大而可读性差;USPC条目数量有近17万,主要在美国使用,虽然每月更新,但完全采用功能分类,与IPC相差相大,使用受限;ECLAICO条目数量有近14万4万,分类准确且按需求每日更新,也被广泛使用,但毕竟未对所有专利文献进行分类,需要与其他分类体系联合使用;FIF-term条目数量有近19万,分类详细,同时体现发明点和发明所包含的各种要素,但其仅对日本专利文献进行分类,同样需要与其他分类体系联合使用。因此,共同使用一个“标准统一、更加细化且兼容性更强的分类体系”的要求日益强烈。

  为此,各局都在努力寻找解决途径,包括欧洲专利局(EPO)和美国专利商标局(USPTO)。虽然两局都有各自高度发达的专利分类体系,即ECLA和USPC,但是同样为寻找上述“标准统一、更加细化且兼容性更强的分类体系”而积极探索。2010年10月25日,知识产权贸易副秘书长与USPTO局长Mr. David Kappos和EPO局长Beno.t Battistelli共同宣布有关“EPO和USPTO共同开发联合专利分类(Cooperative Patent Classification,以下简称CPC)体系”的联合声明,该体系为一个针对专利文献的全球分类体系(或称“合作专利分类”),其目的在于使检索更加有效。2013年1月1日起,两局正式启用CPC体系。同年6月,韩国知识产权局(KIPO)与USPTO共同宣布,KIPO将使用CPC对其部分专利文献进行分类。

  2013年6月4日EPO和中国国家知识产权局(SIPO)签署了一项旨在加强双方在专利分类领域合作的谅解备忘录,在接受EPO的专门培训后,从2014年1月起,SIPO将开始对其某些技术领域内新公开的发明专利申请进行CPC分类,并且力争于2016年1月起对其所有技术领域内新公开的发明专利申请进行CPC分类,相应的分类信息将与EPO共享。

  另外,该体系管理方正在与法国专利局和俄罗斯专利局进行沟通,以期扩大CPC分类的应用范围,目前,全球约有4000万文献标有CPC,在检索现有技术时可以直接使用。

  可以看出,为更快适应技术发展的趋势和满足新兴技术发展的需要,专利分类正在向统一化和标准化发展,而各国在专利分类领域的合作也在进一步加强,再加上EPO和USPTO在专利领域的影响力,CPC在未来专利检索中会越来越重要,因此,本文从审查员角度对CPC进行简单介绍。

  一、CPC简介

  (一)CPC发展

  CPC是作为EPO和USPTO合作伙伴关系成果而启动的,CPC网站(www.cpcinfo.org)于2011年10月25日运行,两局同意协同各自现有的分类体系(分别为ECLA和USPC),并且移植至共同的分类表,这是两局的战略性决策,向CPC的移植以现有ECLA的大部分为基础来开发改进以确保与世界知识产权组织(WIPO)管理的IPC体系标准一致,并于2012年10月1日发布CPC分类表“启动版”。

  2013年1月1日两局正式启用CPC体系,同时,EPO于2013年1月起停止使用ECLA,USPTO在进行CPC分类的同时也进行USPC分类直至2015年。另外,目前为止,EPO已用ECLA 对绝大多数US文献进行分类,这些ECLA分类号将被转换成CPC符号,两局正在共同努力用CPC对其他未用ECLA分类的US文献进行分类。

  CPC以英文呈现,目前还没有计划提供其他语言的版本,预期一年内有多重修订,将提前制定一个多年计划。CPC的修订比IPC快得多,虽然目前还不确定修订的确切周期,但可以肯定的是每年都会有多重修订,每个版本会有其版本日。CPC的最新信息通过其网站发布,比如由www.cooperativepatentclassification.orgcpcSchemeAndDefinitions.html 可知2013年12月3日发布的2013.12版主要涉及G06Q的修订,EPO网站(worldwide.espacenet.com) 和USPTO网站(www.uspto.gov)均有CPC同步更新的内容。

  (二)CPC内容

  CPC分类表的编排参照IPC标准,形式上更接近IPC分类表。CPC建立在ECLA的基础上,保留了ECLA的全部内容和结构,同时沿用了ECLA的分类方法、分类原则和规则,其新增内容有:合并ICO标引码(由EPO对计算机领域标引的代码)和一些关键词码,并增加部分UC分类号,例如商业方法类号、交叉文献的参考类号(XRACs)、别类类号(degests)等。

  CPC分类条目多达25万条,CPC分类表分为9个部(A~H、Y),其中,A~H部分别对应于目前IPC的A~H部,其CPC类号由主干类号(Main trunk)和引得码(Indexing codes)组成。

  主干类号既可标引发明信息,也可标引附加信息,由ECLA类号和镜像ICO(Mirrored ICO)转换而成,共计160496个,其中,镜像ICO为有完全对应ECLA类号的ICO码,区别仅在于ICO首字母和ECLA首字母不同;

  引得码只能用于标引附加信息,由细分ICO(Breakdown ICO)、垂直ICO(Orthogonal ICO)和IPC引得码转换而成,共计82223个,其中,细分ICO为ICO码中的进一步细分小组,一般是对“镜像”ICO的细分,垂直ICO为单独存在的特定ICO码,此类ICO引得码“”前的数字在200以上;

  Y部是CPC分类表中比较特殊的部分,由ICO的Y部直接移植过来,共计7330个类号,主要用于标识新技术的发展,如上述各部的交叉技术,此外还包括UC分类号中交叉文献的参考类号(XRACs)、别类类号(digests),Y部类号的使用规则与引得码相同,也只能用于标引附加信息。

  与现有IPC一样,CPC同样包含“分类定义”,CPC发行版共有626条CPC定义,以超过5万页的篇幅来提供有关如何使用CPC进行分类和检索的信息,使该体系完全清晰明了。该定义包含由EPO分类专家为每个技术领域所准备的附加信息,其中包含相关技术领域编辑有关分类实践的解释,这些定义会用于CPC的培训。

  www.cooperativepatentclassification.orgcpcSchemeAndDefinitionstable.html 是CPC分类表和CPC定义正式版本发布的唯一网页,仅以英文发布,该网页时常更新,同时,www.cooperativepatentclassification.orgTraining.html提供有关培训课程。

  (三)CPC检索

  1、 EPO网站(worldwide.espacenet.com)提供如下三种CPC检索入口:

  (1) worldwide.espacenet.com→点击主页左侧中上部“Smart search”中的第一个选项“Advanced search”→在显示页面“Advanced search”下方“CPC”检索框中输入CPC号后点击“Search”→ 显示页面显示“Result list”,由此可以进行检索结果的选择与浏览;

  (2) worldwide.espacenet.com→点击主页左侧中上部“Smart search”中的第二个选项“Classification search”→在显示页面上方“Cooperative Patent Classification”中的“Search for ….Search”中方框内输入关键词或分类号后点击“Search”→该页面下方会显示相关分类号→在显示的相关分类号中选择所需分类号→该页面左侧下部“Selected classifications”下方会显示所选分类号→点击其下端“clear”的“Find patents”→ 显示页面显示“Result list”,由此可以进行检索结果的选择与浏览;

  (3) worldwide.espacenet.com→点击主页左侧中上部“Smart search”中的第二个选项“Classification search”→在显示页面上方“Cooperative Patent Classification”中的“Search for ….Search”中方框内输入关键词或分类号后点击“Search”→该页面下方会显示相关分类号→在显示的相关分类号中选择所需分类号→该页面左侧下部“Selected classifications”下方会显示所选分类号→点击其下端“clear”的“Copy to search form”→在显示页面“Advanced search”下方“CPC”检索框中输入CPC号后点击“Search”→显示页面显示“Result list”,由此可以进行检索结果的选择与浏览。

  2、USPTO网站(www.uspto.gov)也提供如下CPC检索入口:

  www.uspto.gov→点击主页右上部“search for patents”→在显示页面中部分别有“USPTO Patent Full-Text and Image Database(PatFT)”和“USPTO Patent Application Full-Text and Image Database(AppFT)”→分别点击其下方的“Quick Search”或“Advanced search”进行检索即可。需要提醒的是,其检索字段分“CPC”(Current CPC Classification)和“CPCL”(Current CPC Classification Class),其中,CPCL为类级别的分类号;另外,“Advanced search”中输入格式为“字段名检索内容”。

  3、某些专利数据库也已开始着手提供CPC检索入口,相信提供该服务的数据供应商会越来越多,需要我们密切关注其最新动态。

  二、分析

  分类条目更细是CPC最为突出的特点,以A61L医用材料领域为例,CPC除了含有原2006年第8版IPC高级版的A61L2、A61L9、A61L11、A61L12、A61L15、A61L17、A61L24、A61L26、A61L27、A61L28、A61L29、A61L31、A61L33并对其进一步细分之外,还增加了A61L2202、A61L2209、A61L2300、A61L2400、A61L2420和A61L2430(以下简称2000系列),即2000系列的引得码,这些引得码分别涉及的内容如下:

  上述每一类号都有进一步的分类,比如,A61L230000从生物活性物质材料本身的结构和或组成、以其特殊治疗行为或活性方式为特征、以特殊物理形态为特征、以特殊化学形态为特征等方面进行分类,A61L243000从具体的组织类型、生物组织移植的制备和处理等方面进行分类,其分类条目远远多于原2006年第8版IPC高级版的相应部分。

  可以看出,CPC的分类条目更加细化,可以迅速有效地从大量专利文献中检索到所需的技术和法律信息。使用原有的IPC、ECLAICO、USPC、FIF-Term分类号进行检索时,有时会发现检索数量过多、结果可读性较差,与之相比,CPC优势特别明显,其更加细化的分类条目意味着检索数量更少、结果可读性更强。

  CPC覆盖范围包括PCT最低文献量中具有英、德、法、荷或西班牙同族的专利文献,以及日本、英国、瑞典、西班牙、奥地利、丹麦及匈牙利等国家或地区的专利文献,目前已经有超过45个国家使用,考虑使用CPC的国家或地区还在不断增加中;另外,CPC形式上更接近IPC,而IPC几乎覆盖全球的公开专利文献且被62个成员国使用,因此,CPC很容易在全球推广使用,有望成为标准统一的全球化分类体系。

  如果用CPC对全球专利文献进行分类,审查员就不需要针对不同数据库而使用不同分类体系进行检索以防止漏检,有助于检索效率的提高,有利于检索结果的共享。

  三、小结

  CPC的引入为专利分类提供了一个兼容的分类系统,其编排参照IPC标准,在ECLA的基础上融合了EPO和USPTO的分类体系,将原有的ECLA、USPC和FIF-term三大分类体系变为CPC和FIF-term两大分类体系,还为容纳FIF-term分类号预留了空间,这必将改变传统的专利分类格局。

  2013年11月26日,SIPO局长田力普在京会见了EPO局长伯努瓦.巴迪斯戴利一行,并就CPC等议题进行了磋商。由此,在同年6月两局已签署关于加强专利分类合作的谅解备忘录、明确SIPO将正式引入CPC的前提下,我们国内相关人员有必要对CPC进行研究与应用,了解这一标准统一、更加细化且兼容性更强的分类体系。

赵莉 国家知识产权局专利局材料工程发明审查部冶金处审查员

来源:China IP 

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