美国专利制度的发展历程

美国专利制度的发展历程
殖民地时代——专利制度欠缺时期

  当美国处于英国殖民地时代时,殖民地的立法者,由于知识范围的限制,除了一些次要的例外,实际上都是仿效英国。当时整个殖民地并没有独立的专利法,实行的是英国法律。由于英国推行的殖民地政策,尽管有专利法存在,美国国内的产业发展也受到极大限制,当时美国只能向英国出口原料,并从英国高价进口机器产品。

独立后至二战时期的专利法

  1787年美国宪法起草时,正值欧洲第一次工业革命的高峰时期,专利制度在英国带来的巨大的社会冲击,作为刚刚独立的国家,美国对于原宗主国英国的法律在改进的基础上予以接受。对于对英国社会的经济和工业发展带来巨大影响的专利制度,美国宪法的制定者对其予以注意是理所当然的。

  1787年制定的《美利坚合众国宪法》在其第1条第8款第8项,即“版权与专利条款”明确了版权法和专利法的立法依据。具体规定为:“为发展科学和实用技术,国会有权保障作者和发明人在有限的时间内对其作品和发明享有独占权。”该条款是美国专利法制定的依据。

  1790年,美国国会通过了首部专利法,该法名称为“促进实用技艺进步法案”,其中规定了由国务卿、司法部长、国防部长组成的专利委员会专门负责,严格审查专利申请,其决定具有绝对权威,不得上诉。这是美国最早的专利行政机构。

   由于美国法律制度的历史起始于殖民地时期,殖民地居民基于共同的语言,加上当时的立法者知识范围的局限,使得美国在法律制度的设计上多数都是仿效英国。因此,美国1790年制定的专利法也在很大程度上参考了英国1623年的《垄断法》,保留了英国专利法的传统。

   而英国的专利制度从确立开始,就没有建立实质审查制度,一直沿用专利申请登记制。这种制度在为专利申请提供方便的同时,致使大量得到专利权的发明都有潜在的权利冲突,权利归属的最终确定不得不依赖普通法法院判决确定。美国专利制度在保留英国专利制度传统的同时,很自然地也承袭了由法院判决确定专利权效力与归属的传统,并将之一直沿用至今。

申请注册制导致权利冲突

  尽管美国1790年专利法确立专利委员会作为专利行政机构,负责专利申请的严格审查,但该机构只运行了3年便宣告结束。1793年,新的法案用专利注册制度代替了专利审查制度,专利委员会被撤销,专利权的授予不再进行新颖性和实用性的审查,只要符合形式要件就可以。专利申请注册制度在此后的43年,一直为美国专利制度所采用,直到1836年才重新恢复专利申请的实质审查。

   实行申请注册制,导致了大量存在质量问题的专利被授权,权利冲突引起的权属不确定比比皆是,以至于后人评价为“其所授予之专利,多数为没有价值、无效以及和他人之专利权相冲突。抄袭、欺诈等竞争案件日增,专利法之立法精神,受到严重打击。这导致法院不得不对专利权效力进行判决。

   因此,美国的专利确权从一开始就是由法院进行判定。美国学者支持对专利申请进行行政审查的论据还在于,“如果没有这一程序,则专利登记机关将被那些有效性非常含糊不清的专利所阻塞,而这些专利常常是出于反竞争之目的被提出来的。

  1880年前,专利申请者需要随专利申请文档和插图提交一个可以正常工作的模型产品

  1836年专利法的修改是美国当时社会发展要求和专利体制改革双层需要的体现。随着美国工业的发展,州际贸易日益繁荣,到19世纪初期,人们逐渐认识到专利制度的重要性,开始纷纷寻求专利制度的保护,专利申请激增,1793年专利法采取的按需授予专利权的做法已经不再适合时代发展的要求。

  1837年3月3日的专利法案,要求发明人在申请专利时,准备附图两份,分别保存,一份由专利局记录在档,一份附加在授权文书上,以防被火烧毁。该法立法原因是由于1836年专利法实施后不久,美国专利局被大火烧毁,资料毁损严重,为了防止以后类似情况的发生,特别附加该要求;1839年专利法规定被专利局驳回的专利申请人可以向哥伦比亚特区的美国法院的大法官上诉,以寻求衡平法上的救济,确立了专利授权的衡平补救制度;1852年8月30日的专利法按,准许对被专利局驳回的专利申请人,向美国华盛顿哥伦比亚特区法院的任何法官上诉,从而确立了专利授权制度的司法管辖权。

  1861年,对专利法进行了若干修改。其中最重要的修改包括,对于初级审查员已拒绝两次的任何申请,指定3名首席审查员听取复审。

  1836-1870年的25年里,美国通过了许多修正和调整专利法的立法案,1870年的专利法案是对早期专利法规的修订和汇编,但也加入了一些重要的修改,是美国1836年以来最重要的专利法。1870年专利法最重要的变化是赋予了专利局行政立法的职能。规定专利局在内政部同意下,可以制定与法律规定不符的程序法律规范,可以制定决定专利局的职权的法律规范,并可以决定当时的法律没有规定的优先权问题

  1890年代有两个进展,虽然不是直接针对专利,但是对专利法的沿革起了显著的作用:1890年通过的Sherman法案形成了反垄断法的基础,1891年的Evarts法案建立了上诉巡回法院。1893年,申诉程序由专利局移交给新成立的哥伦比亚区上诉法院。19世纪80年代,美国出现了经济衰退,人们更加关注大企业给经济带来的负面影响,于是1890年通过了Sherman反垄断法案。此形式在专利领域也有反应,法院更倾向于宣判专利权无效。在19世纪90年代末经济衰退结束,经济复苏的同时又恢复了有利于专利的氛围。

  1929年,对专利局决定的申诉由哥伦比亚区上诉法院移交给新成立的海关和专利上诉法院。

  这一阶段,美国专利法的突出特点在于确立了司法对专利权的判定权,不仅在专利权效力的判断方面,在授权制度的救济方面也同样设置了司法管辖。

  20世纪30年代经济大萧条后上台的美国总统罗斯福所执行的专利政策,对美国专利制度具有重大的负面影响。1933年,专利制度首次成为美国历史上的“政治皮球”——美国执政党竟将1929年金融股票猛跌而导致世界经济危机、美国商业大萧条带来恐怖的阴影归罪于“垄断”的美国专利制度。一位叫哈来尔顿的经济学家,以他的《专利权与自由企业》一文向美国临时国家经济委员会提出指控:“以发明为社会发展之过程,几乎不是发明者个人之光荣,如欲促进有用技术发展,必须取消专利权。

  为了克服始于1929年的全球性经济危机的冲击,美国政府加强了《反垄断法》的实施力度,并实行“限制专利权”的专利政策,对专利权作出了诸多限制性规定。这一政策一直持续到20世纪70年代末期。此举虽然在反垄断方面发挥了一定的作用,但去打击了企业和发明人的积极性。这个时期,美国企业的创新欲望被抑制,研发活动受到削弱,产业活力明显萎缩。

  美国在二十世纪三十年代开始了持续了五十余年的反对专利法运动,尽管在二战以后,这种反专利情绪有所缓和,但总体趋势仍是反对专利的。法院等执法部门,常常从传统的反垄断视角来看待专利权,在司法解释中对专利权的实施行为作出了许多反垄断的限制,并把专利的独占性许可视为不正当竞争。受这种司法理念的影响,在专利纠纷诉讼案中,绝大部分已授权专利被判定为无效。

现行专利法审批流程更加透明

   现行《美国专利法》将专利分为三种,发明专利、外观设计专利和植物专利,保护期均为自申请日起20年。

  《美国专利法》第111节对专利申请作了明确规定:专利申请应由发明人或其授权之人提交书面申请文件;应在法定期限内缴纳各项相关费用。故美国专利申请构成的四大要素是:一、说明书(即对发明创造的说明和至少一项权利要求);二、附图(如果需要);三、誓词或声明(通常由发明人签署);四、费用(法定应缴的各项费用)。其中,前两个要素是能否获得申请日的基本条件。

出处:泡泡网 作者:腾飞 编辑:腾飞
原文标题:从苹果三星官司看美国专利制度与历史(有删节)

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